[证监会行政处罚警告的后果]证监会发布两项行政监管措施,拿到罚单

近日,证监会对两家证券公司发布行政监管措施,均与IPO业务有关。其中,安信证券的保荐代表人余收到了预先通知。因为招股书内容被擅自大幅删除,性质恶劣。于受到中国证监会的严重处罚,并被建议考虑为六个月的不适当人选。

两家证券公司拿到罚单。

[证监会行政处罚警告的后果]证监会发布两项行政监管措施,拿到罚单

近日,证监会发布两项行政监管措施,涉及安信证券和东莞证券。

一个是预告,安信证券在2021年5月申报的创业板叶枫药业IPO项目。招股说明书被保荐代表人于擅自大幅删除。修改后的招股书未经内核部门批准直接报送深交所,项目于2022年6月撤回。于的行为被证监会认定为不良,并决定其为六个月的不适当人选。另一名保荐代表人王志超和保荐机构安信证券被证监会采取监管谈话。

一个是行政监管措施,涉及东莞证券。此次处罚与天威新材IPO项目有关,该项目于2020年9月申报,2022年1月撤回申请。时任东冠证券质量控制负责人的潘同时担任天威新材的保荐代表人。他没有回避咨询检查和股东验证。证监会认为,该行为反映了东莞证券内部控制存在的问题,未能有效落实质量控制和核心机制。内控制度不严,漏洞明显。监管措施责令东莞证券改正。潘被监管谈话,分管投行业务的副行长高泽民被出具警示函。

深交所监管函显示,报告期内,天威新材持续存在内控管理不规范,招股说明书信息披露与实际情况不符;存在个人卡支付代收押金等违规行为;根据未经审计的问询要求,如实完整披露关键客户人员为发行人关联方前员工与关联方重叠的供应商等。

监管层加强投行内控。

监管部门总是要求中介机构勤勉尽责,充分发挥“把关人”的作用。自去年初以来,证监会定期公布有关部门机构和自律组织在证券公司投行业务依法处理会议中采取的行政监管措施和自律惩戒措施,并在投行业务违规处罚信息公示平台上按季度公布。此前已经集中公布了数百条监管信息,不少保荐人和保荐代表人都收到了罚单。

这些被处罚的券商有一个共同点,业务不合规或者风控不到位,反映出部分券商对相关业务的管控力度较弱,内控不健全。甚至出现个别证券公司投行部和品控部工作人员交叉任职,营业部工作人员随意删除核心意见,内控机制流于形式等严重情况。

“事实上,《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》发布后,投行业务的执业生态已经发生了积极的变化,勤勉尽责已经成为行业共识。目前在监管趋严,为全面注册制保驾护航的大背景下,保荐机构需要提高自身要求,做好除核和品控之外的工作,避免丧失行业声誉。”田向指出。


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